دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس از تهیۀ RFP سامانۀ جامع نظارتی مبارزه با پولشویی خبر داد.
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس،روح‌الله نجفی از تهیۀ RFP سامانۀ جامع نظارتی مبارزه با پولشویی خبر داد و به سنا گفت: سامانۀ پیشنهادی جدید به صورت جامع و هوشمند کلیه نیازهای ناظران را در سطح سازمان برای نیازهای حال و آینده پوشش و در پیشگیری از وقوع تخلفات یاری می دهد.
وی افزود: جامعیت سامانه به معنای اجتناب از مدل نظارت جزیره ای مرسوم است که در آن ناظر باید برای تکمیل فرایند نظارتی از سامانه مجزای مرتبط برای تهیه نیازهای اطلاعاتی استفاده کند به عنوان مثال دیده می شود در مدل نظارتی سنتی یک سامانه مجزای هوش تجاری در کنار یک سامانه نظارتی برای پیگیری تخلفات مورد استفاده قرار می گیرد.
این مقام مسئول با اشاره به اینکه مدل سنتی مذکور فاقد جامعیت است،ادامه داد: هوشمندی سامانه مذکور از نوع هوش شناختی است که امکان می دهد به مانند انسان فکر کند و برای پیشگیری از تخلفات، فعالانه پردازش های مورد نیاز را انجام دهد و ناظر با استفاده از آن می‌تواند برای پیشگیری از تخلفات به موقع وارد عمل شود.
نجفی با بیان اینکه مبارزه با پولشویی در واحدهای نظارتی مالی و اقتصادی در جهان امری بسیار مهم است،گفت: در ایران نیز مبارزه با پولشویی در سال‌های اخیر بصورت جدی در حال اجراست.استقرار سامانه کارا و موثر مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه به عنوان یکی از اصلی ترین شریان های اقتصادی از اهمیت بالایی برخوردار است.
وی تاکید کرد: با توجه به اینکه برای استقرار سامانه مطلوب مبارزه با پولشویی ناگزیر به استفاده از فناوری اطلاعات هستیم، طراحی ابزارهای توانمند و هوشمند جهت پیشگیری از تخلفات پولشویی در بازار سرمایه بسیار حیاتی است.یک سامانه غیر توانمند نظارتی بهترین پوشش حمایتی برای متخلفان است که نه تنها موجب پیشگیری از تخلفات نمی‌شود بلکه با کند کردن روند شناسایی موجب فرصت دادن به متخلفان برای پیشبرد اهداف می شود.
دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس از تفویض برخی وظایف نظارتی طبق فهرست بررسی ها و برنامه ابلاغی سازمان به بورس‌ها خبر داد و گفت: طی آن بورس‌ها باید گزارش ادواری رعایت مقررات مربوط را در دوره های زمانی سه ماهه در هیات مدیره طرح و پس از تایید هیات مدیره به سبا ارسال کنند.همچنین در کمیته مبارزه با پولشویی مقرر شد در نظارت بر نهادها برای سال آتی از مدل عملیات نظارت مبتنی بر ریسک استفاده شود.
نجفی گفت: در سند جامع ارزیابی ریسک مبارزه با پولشویی ریسک های مهم این حوزه در بازار سرمایه شناسایی می شود و راهکارهای اجرایی برای کاهش ریسک های مذکور ارائه می شود.علاوه براین انجام اقداماتی نظیر کنترل سیستماتیک تراکنش‌ها نامتناسب با سطح فعالیت مشتریان، ارتقا و توسعه نرم‌افزاری فرآیند پیشگیری از تخلفات و هوشمندسازی مبارزه با پولشویی،تعیین رتبه ریسک مشتریان، تهیه مطالب آموزشی، انتشار جزوات و بولتن خبری مرتبط با مفاهیم در دستور کار دبیرخانه کمیته مبارزه با پولشویی بوده است.
وی به طراحی، پیاده سازی و راه اندازی سامانه سجام با همکاری شرکت سپرده‌گذاری مرکزی و الزام کلیه اشخاص متقاضی دریافت خدمات پایه(کد معاملاتی) در بازار سرمایه جهت ثبت اطلاعات اشاره کرد و گفت: در این سامانه علاوه بر تمرکز اطلاعات مشتریان و ثبت آنها صرفاً برای یک‌بار در شرکت‌های کارگزاری و تخصیص کدمعاملاتی، دیگر ضرورتی به تکمیل اطلاعات چندباره نزد شرکت‌های کارگزاری نیست.
انتهای پیام