سازمان بورس ۱۳ مورد مهم مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم از جمله رتبه‌بندی مشتریان بر اساس ریسک را به همه شرکت های بورسی و فرابورسی و ثبت شده ، حسابرسان معتمد و ... را اعلام کرد.
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، سازمان بورس مهمترین موارد مربوط به مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم را به همه شرکت های بورسی و فرابورسی و ثبت شده ، موسسات حسابرسی معتمد و تشکل های خودانتظام و نهادهای مالی را اعلام کرد.
در این ابلاغیه ، 13 مورد مهم از جمله ارسال گزارش عملیات و معاملات مشکوک ، رتبه‌بندی مشتریان بر اساس ریسک و تهیه فهرست اشخاص پرریسک، بررسی معاملات وکالتی، نحوه واریز و برداشت وجوه ، جلوگیری از ارائه خدمات به اشخاص مظنون و... تعیین شده و توسط مدیران نظارت بر ناشران ، نهاد های مالی و کارگزاران و به شرح ارسال شده است:
در راستای مصوبه 13 اسفند 97 هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر "درج چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در سامانه کدال و الزام کلیه اشخاص تحت نظارت ( از جمله تشکل‌های خود انتظام، نهادهای مالی، ناشران و حسابرسان معتمد) به رعایت این موضوع"، چک لیست‌های مربوطه جهت بهره‌برداری و دستور اقدام مقتضی ابلاغ می‌گردد.
از جمله محورهای مهم در چک لیست‌های ابلاغی به شرح زیر است:
1- انتخاب و معرفی مسئول واحد مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم به سازمان و بررسی میزان استقلال، دسترسی‌ها و اختیارات لازم و همچنین نحوه انجام وظایف محوله قانونی
2- اخذ شناسه کاربری و رمز عبور سامانۀ جمع آوری گزارش معاملات مشکوک (AML) از دبیرخانه مبارزه با پولشویی سازمان و حفاظت از آن
3- تدوین رویه‌های شناسایی مشتریان و کشف عملیات و معاملات مشکوک، تصویب در هیات مدیره و ابلاغ آن به کارکنان
4- نظارت و ارزیابی‌های دوره‌ای بر حسن اجرای قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، رویه‌های ابلاغی و در صورت نیاز بازبینی فرایندها و رویه ها
5- ارسال گزارش عملیات و معاملات مشکوک توسط مسئول واحد مبارزه با پولشویی به سازمان مطابق شاخصهای ابلاغی ظرف مهلت مقرر
6- رتبه‌بندی مشتریان بر اساس ریسک و تهیه فهرست اشخاص پرریسک، بروز‌رسانی مستمرو اخذ اطلاعات کاملتر و با فواصل زمانی کوتاهتر از مشتریان پرریسک
7- آموزش مستمر عمومی کلیه کارکنان و آموزش تخصصی کارکنان حوزه‌های تخصصی در خصوص شناسایی مشتریان و چگونگی کشف معاملات مشکوک به پولشویی و مستندسازی آموزش‌های تخصصی و عمومی و درج در سوابق پرسنلی کارکنان
8- طراحی و استقرار سامانه‌های معاملاتی و نظارتی و انطباق هر چه بیشتر آن با الزامات مقرر در قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم
9- شناسایی اولیه، کامل و مضاعف مشتریان و به روزرسانی اطلاعات آنها مطابق مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم
10- بررسی معاملات وکالتی و تطبیق آن با دستورالعمل‌های مرتبط (از جمله دستورالعمل معاملات وکالتی)
11- بررسی نحوه واریز و برداشت وجوه و تطبیق آن با مقررات مبارزه با پولشویی و لزوم واریز وجوه از حساب بانکی مشتریان
12- نگهداری و بروزآوری فهرست اشخاص مظنون و جلوگیری از ارائه خدمات به آنها
13- نحوۀ ثبت، نگهداری و امحاء اسناد و مدارک مطابق مقررات مربوطه
سعید محمد علیزاده :مدیر نظارت بر ناشران
محمد رضا معتمد: مدیر نظارت بر نهاد های مالی
محمد عطایی: مدیر نظارت بر کارگزاران
انتهای پیام