دلایل تخلفات اصلی بازار سرمایه در جلسه ایی با حضور ۱۳۰ کارگزار و مدیران نظارتی سازمان بورس بررسی شد.
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، کانون کارگزاران بورس از برگزاری جلسه ایی برای برای بررسی تخلفات شایع کارگزاران با حضور مدیران پیگیری تخلفات و نظارت بر کارگزاران (مرتضی شهیدی و عطایی) خبر داد که دو روز پیش با مشارکت حدود 130 مدیرعامل، عضو هیات مدیره و مدیر ارشد شرکت های کارگزاری برگزار شد.
در این جلسه ابتدا نمایندگان سازمان بورس برخی از دستورالعملها و مقررات مهم در زمینه تخلفات را بازخوانی کرده و سپس عمده مسائل مهم کارگزاران را که منجر به تخلفات شایع میشوند، توضیح دادند.
سپس مسایلی همچون «خرید اعتباری»، «دستورالعمل کفایت سرمایه نهادهای مالی»، «دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش دهی اسناد، مدارک و اطلاعات اشخاص تحت نظارات»، «دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار»، «مباحث مربوط به کنترل داخلی کارگزاران»، «کسری وجوه کارگزاران»، «تخلفات بازاری»، «فعالیت خارج از موضوع اساسنامه» و سایر موارد مورد بحث قرار گرفت.
در این نشست گزارشی هم از تخلفات در 9 ماهه اول سال 95 ارائه و اعلام شد تعداد کل گزارش تخلفات واصله به مدیریت پیگیری تخلفات 460 مورد بود.
انتهای پیام