ساز و کار برخورد با تخلفات مبارزه با پول‌شویی در شورای عالی بورس تصویب شد/ نکات مهم
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، زینب فلاح رییس مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در تشریح مبنای تدوین دستورالعمل رسیدگی به تخلفات ویژه مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم در بازار سرمایه به سنا اعلام کرد: این دستورالعمل با هدف تعیین ساز و کار رسیدگی به تخلفات و مشخص کردن اقدامات و تنبیهات انضباطی متناسب با نوع و اهمیت آن‌ها تدوین شد.
در مقررات جدید، علاوه بر تعیین مسئولیت اشخاص مشمول، مدیران و مسئولان مبارزه با پول‌شویی، نحوه برخورد با رعایت نشدن الزامات و اقدامات قابل انجام از سوی مرکز مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم سازمان بورس نیز مشخص شده است. بنابراین در صورت احراز عدم رعایت الزامات، حسب مورد امکان اعمال محدودیت، ابلاغ برنامه اصلاحی و ارسال گزارش تخلف برای رسیدگی انضباطی پیش‌بینی شده است.
عیین تنبیهات انضباطی متناسب با شدت و اهمیت تخلف هم دیگر محور مهم این دستورالعمل است. تنبیهات، طیفی از اخطار و محدودیت در فعالیت یا استفاده از مجوزها تا تعلیق یا لغو مجوز فعالیت، لغو گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای و سلب صلاحیت حرفه‌ای و جریمه نقدی در چارچوب قوانین و مقررات را در بر می‌گیرد.
هم‌چنین در تعیین نوع و شدت تنبیه، عواملی نظیر گستره و آثار تخلف، منافع حاصل، سابقه متخلف، مدت استمرار تخلف، جبران آثار و میزان هم‌کاری وی در رسیدگی مورد توجه قرار می‌گیرد.
در این مقررات، الزامات مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم بر اساس درجه اهمیت دسته‌بندی شده‌اند. کنترل‌های داخلی، ارزیابی ریسک و شناسایی ارباب رجوع، گزارش‌دهی معاملات و عملیات مشکوک از جمله موارد دارای درجه اهمیت زیاد هستند. این دسته‌بندی، چارچوب مشخصی را برای ارزیابی تخلفات و تعیین ضمانت‌اجراهای متناسب با اهمیت هر تخلف فراهم می‌کند.
اشخاص مشمول موظف‌اند الزامات را رعایت و در صورت ابلاغ برنامه اصلاحی، اقدامات لازم را انجام دهند. در صورت اجرای مؤثر برنامه اصلاحی، امکان ارائه پیشنهاد رفع محدودیت‌های اعمال‌شده پیش‌بینی شده و در مواردی که تخلف واجد وصف کیفری باشد به مرجع قضایی ذی‌صلاح اعلام خواهد شد.
بورس پرس در بله : ble.ir/boursepress
انتهای پیام
- برچسب
- اخبار بورس
- بورس تهران
- بورس ایران
- سهام
