جزئیات محکومیت یک کارگزاری با اتهام سوء استفاده از وجوه مشتریان

به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، محمد جوانمردی از شکایت سازمان بورس علیه یکی از شرکت‌های کارگزاری و اعضای هیأت مدیره به اتهام سوء استفاده از وجوه و اوراق بهادار مشتریان و ارائه اطلاعات خلاف واقع خبر داد و به سنا، اعلام کرد: این شرکت به ممنوعیت دو ساله انجام معاملات بورسی و پرداخت 200 میلیون تومان جزای نقدی و هر یک از اعضای هیأت مدیره نیز به تحمل ۱۸ ماه حبس و پرداخت جزای نقدی محکوم شدند.

گزارش واحدهای نظارتی سازمان و بررسی دفاتر شرکت کارگزاری نشان داد اعضای هیأت مدیره این کارگزاری، اوراق بهادار و وجوه نقد برخی مشتریان را که در حساب کاربری‌ موجود است بدون اجازه و اطلاع آنها فروخته، برداشت کرده و یا برای اطرافیان و اشخاص وابسته واریز کردند.

سازمان بورس با توجه به تکلیف قانونی و با هدف صیانت از حقوق سرمایه‌گذاران، پس از اطلاع از این اقدامات با بررسی ابعاد موضوع و جمع آوری مستندات، بلافاصله اقدام به شکایت کیفری به اتهام سوء استفاده از وجوه مشتریان، ارائه اطلاعات خلاف واقع به سازمان و تصدیق خلاف واقع اطلاعات کرد که با صدور رأی بدوی در دادگاه کیفری ویژه رسیدگی به جرائم اقتصادی و صدور رأی قطعی از دادگاه تجدیدنظر استان تهران، شرکت کارگزاری و اعضای هیأت‌مدیره به مجازات‌های ممنوعیت از انجام معاملات بورسی، حبس و جزای نقدی محکوم شدند.

پیگیری کیفری علیه این اشخاص به اتهام پولشویی نیز برای کشف سودها و استفاده‌هایی که از مبالغ خارج شده از حساب مشتریان کارگزاری صورت گرفته، نزد مراجع قضایی در حال رسیدگی است.

انتهای پیام